美国存托凭证(ADR)托管费用

1. ADR介绍

美国存托凭证 (ADRs, American DepositoryReceipts)：代表持有非美国公司股票的一种凭证，但投资者可在美股市场上交易。这种凭证代表该非美国公司一定数量的股份，这些股份由一家美国银行保存，该银行再发行代表该股的美国存托凭证，但不一定是1:1的比率，例如公司5股的股票可能只代表1股的ADR。

2. 如何收取

存款信托公司（ DTC ）已于2008年开始向券商或结算公司收取托管费用，再由券商向持有 ADR 的投资者收取这笔费用。这笔费用就称「美国存托凭证 (ADR) 托管费用」 。由于 ADR 托管费用收取存在滞后性，moomoo证券(美国)会在登记日提前冻结应收数目，在实际收取日扣除。

一般来说， ADR 的收取方式类似于股票分红，存在通知日，登记日以及收取日，ADR 托管行会定时更新这些日期。

通知日 ：托管行通告即将产生 ADR 费用。

登记日：在此日期有 ADR 已交收持仓的持有人会被收取费用，若在登记日持有已交收股票，即使在此日期后卖出股票仍会被收取相关费用。

收取日：银行实际扣款日，由于资金交收等原因，券商扣款日可能与银行收取日有所不同。

3. ADR的费用

ADR的托管费用平均每股1至5美分。所收取的金额和时间会因不同的 ADR 而有所不同。若收取ADR FEE的股票在年内存在分红，ADR FEE通常会以分红费的名义在分红中扣除，若收取ADR FEE的股票在年内无分红，ADR FEE会单独收取。

通常ADR FEE的收取频率在一年1 – 4次，特殊情况下的收取频率会更高。每次收取的金额会随收取频率的增加而降低，举例来说，如果年度ADR FEE为 $ 0.02, 收费频率为1年4次，则每次收费为 $ 0.005

4. 查询ADR股票

一般市场上大部分 ADR 托管在四家托管行，即纽约梅隆银行，德意志银行，花旗银行以及摩根大通银行。

部分 ADR 为单一银行独家托管，若一家银行无法找到相关信息，请尝试搜索另外三家银行。

查询 ADR FEE 可以通过：

4.1 纽约梅隆银行

登陆纽约梅隆银行后选择‘Symbol’，输入股票代码，即会弹出相关 ADR 详情界面

在 ADR 详情页面点击‘Distribution/DSF’，点击 ‘Depositary Service Fee’, 即可查看 ADR 收费详情，点击‘PDF’可查看或下载银行原文通告。

4.2 德意志银行

登陆德意志银行后在搜索栏内输入股票代码，点击搜索后会弹出 ADR 详情页面

在弹出的详情页点击‘Corporate Actions’，点击‘Service Fee’，即可查看 ADR 收费详情，也可通过右侧链接下载银行原文通告。

4.3 花旗银行

登陆花旗银行后在搜索栏内输入股票代码，点击搜索后会弹出 ADR 详情页面。

在弹出的详情页右侧导航栏点击‘Company DSF Notices’，即可查看 ADR 收费详情，也可通过点击 PDF 标志下载银行原文通告。

4.4 摩根大通银行

登陆摩根大通银行后在搜索栏内输入股票代码，点击搜索后会弹出 ADR  详情页面

在弹出的详情页下方‘Program Activity’点击‘Fees’，即可查看 ADR 收费详情，也可通过点击 PDF 标志下载银行原文通告。

5. ADR费冻结查询

手机端可通过：证券账户 - 账户明细 - 冻结资金 - 冻结资金明细，查询已冻结 ADR 托管费的金额。

6. ADR 扣费明细

在日结单中，留意备注里面的描述，「ADR FEE RATE」，关键字即是 ADR 。也可通过手机端，交易界面--资金明细处查看。

邮件日结单，如下图：

手机端，如下图：